ACTA DE JUNTA GENERAL EXTRAORDINARIA

RESOLUCIÓN DE TRANSFORMACIÓN DE TIPO SOCIETARIO

COMPAÑÍA: __________ RUC: __________ TIPO SOCIETARIO ACTUAL: __________ [Compañía de Responsabilidad Limitada / Compañía Anónima / otra] TIPO SOCIETARIO AL QUE SE TRANSFORMA: __________ DOMICILIO: __________, provincia de ______, República del Ecuador NÚMERO DE ACTA: __________ FECHA: __________ de __________ de __________ HORA: __________ [h:] LUGAR: __________

I. CONVOCATORIA Y QUÓRUM

En la ciudad de __________, a los __________ días del mes de __________ del año __________, a las __________ horas, reunidos en el domicilio social de la compañía __________, ubicado en __________, los accionistas / socios convocados mediante __________ de fecha __________, de conformidad con los artículos 119, 238, 345 y 346 de la Ley de Compañías del Ecuador y lo previsto en el artículo __________ de los Estatutos Sociales.

Actúa como Presidente de la Junta: __________ Actúa como Secretario de la Junta: __________

| Accionista / Socio | C.I. / RUC | No. Acciones / Participaciones | % Capital | |---|---|---|---| | __________ | __________ | __________ | __________ % | | __________ | __________ | __________ | __________ % | | __________ | __________ | __________ | __________ % | | TOTAL PRESENTE | | __________ | __________ % |

Verificado el quórum legal que representa el __________% del capital suscrito y pagado, el Presidente declara legalmente instalada la Junta General.

II. ORDEN DEL DÍA

Informe sobre los antecedentes y conveniencia de la transformación;
Resolución de transformación del tipo societario;
Aprobación de los nuevos estatutos de la sociedad transformada;
Nombramiento de los órganos de administración de la sociedad transformada;
Autorización al Representante Legal para la formalización de la transformación;
Asuntos varios.

III. DESARROLLO DE LA SESIÓN

PUNTO 1: Informe sobre la Transformación

El Presidente de la Junta informa que la compañía __________, constituida el __________ de __________ de __________ e inscrita en el Registro Mercantil bajo el No. __________, tiene como tipo societario actual el de , con un capital social de USD $.

Las razones que motivan la transformación del tipo societario son:

a) __________ [Crecimiento de la compañía y necesidad de mayor capital accionario]; b) __________ [Acceso a nuevos inversionistas / mercados de capitales]; c) __________ [Optimización de la estructura corporativa]; d) __________ [Requisitos de ley o de contratos con terceros]; e) __________ [Otras razones justificadas].

El señor/a __________ presenta el informe técnico y legal que sustenta la conveniencia de la transformación, mismo que se incorpora como anexo a la presente acta.

PUNTO 2: Resolución de Transformación

Sometida a votación la propuesta, la Junta General resuelve por __________ [unanimidad / mayoría de __________], de conformidad con los artículos 345 y 346 de la Ley de Compañías del Ecuador:

SE RESUELVE la transformación de la compañía __________, de su tipo societario actual de __________ al tipo de __________, conservando su misma personalidad jurídica, patrimonio, derechos y obligaciones, con las siguientes características:

| Aspecto | Situación Actual | Situación Posterior | |---|---|---| | Tipo societario | __________ | __________ | | Denominación social | __________ | __________ | | Capital social | USD $__________ | USD $__________ | | Número de acciones / part. | __________ | __________ | | Valor nominal por acción | USD $__________ | USD $__________ | | Número mínimo de socios | __________ | __________ | | Órgano de administración | __________ | __________ |

La denominación social de la compañía transformada será: "__________ [nueva denominación con siglas del nuevo tipo societario]"

PUNTO 3: Aprobación de los Nuevos Estatutos

La Junta General aprueba los estatutos sociales adaptados al nuevo tipo societario, los cuales constan como Anexo No. __________ a la presente acta y constituyen parte integrante de la misma. Los nuevos estatutos incluyen las siguientes disposiciones fundamentales:

a) Objeto social: __________ [se mantiene / se modifica a ]; b) Capital social: USD $, dividido en __________ [acciones nominativas / participaciones] de USD $__________ de valor nominal cada una; c) Plazo de duración: __________ [se mantiene / se extiende a __________]; d) Órgano de administración: __________ [Directorio / Junta de Socios / Gerente]; e) Representación legal: A cargo de __________ [Gerente General / Presidente / Administrador]; f) Distribución de utilidades: __________ % a reserva legal; __________ % a reserva facultativa; saldo distribuible entre los socios / accionistas.

PUNTO 4: Nombramiento de Órganos de Administración

La Junta General, en la nueva estructura societaria aprobada, designa los siguientes órganos de administración:

a) Representante Legal / Gerente General:

Nombre: __________
C.I.: __________
Período: __________

b) Directorio (si aplica al nuevo tipo societario):

| Cargo | Nombre | C.I. | |---|---|---| | Presidente | __________ | __________ | | Vocal Principal 1 | __________ | __________ | | Vocal Principal 2 | __________ | __________ | | Vocal Suplente 1 | __________ | __________ |

c) Comisario / Auditor Interno (si aplica):

Nombre: __________
C.I.: __________

PUNTO 5: Autorización para la Formalización

La Junta General autoriza al señor/a __________, en su calidad de Representante Legal, para que realice todos los actos necesarios para la formalización de la transformación, incluyendo:

a) Suscripción de la escritura pública de transformación ante Notario Público; b) Presentación de la documentación a la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros para su aprobación; c) Inscripción de la escritura de transformación en el Registro Mercantil del cantón __________; d) Actualización del RUC ante el Servicio de Rentas Internas; e) Publicación del extracto en el Registro Oficial y en un periódico de amplia circulación, conforme a la Ley de Compañías; f) Notificación a proveedores, clientes, acreedores y demás partes contractuales sobre la transformación.

IV. DERECHOS DE LOS SOCIOS DISIDENTES

La Junta General deja constancia de que los socios / accionistas que no hayan votado a favor de la transformación tendrán el derecho de separación de la compañía, conforme al artículo __________ de la Ley de Compañías, pudiendo exigir la liquidación de su participación al valor calculado conforme a los estados financieros aprobados. El plazo para ejercer este derecho es de __________ días contados desde la celebración de la presente Junta.

V. EFECTOS DE LA TRANSFORMACIÓN

Las partes declaran conocer los efectos legales de la transformación aprobada:

a) La transformación no implica la creación de una nueva persona jurídica ni la extinción de la compañía; esta conserva su misma personalidad jurídica, conforme al artículo 345 de la Ley de Compañías; b) Los derechos y obligaciones existentes de la compañía se mantienen inalterados; c) Los contratos vigentes continúan en plena vigencia con la compañía transformada; d) Los trabajadores mantienen sus derechos laborales adquiridos conforme al Código de Trabajo; e) La transformación surte efectos legales desde su inscripción en el Registro Mercantil.

VI. RESOLUCIONES ADOPTADAS

RESOLUCIÓN 1: Aprobar la transformación de la compañía __________ de __________ a __________, conforme a los artículos 345 y 346 de la Ley de Compañías.

RESOLUCIÓN 2: Aprobar los nuevos Estatutos Sociales adaptados al tipo societario resultante.

RESOLUCIÓN 3: Nombrar al señor/a __________ como Representante Legal de la compañía transformada, por el período de __________.

RESOLUCIÓN 4: Autorizar al Representante Legal para formalizar la transformación ante los organismos competentes.

RESOLUCIÓN 5: Reconocer el derecho de separación de los socios disidentes en los términos establecidos en la Ley de Compañías.

VII. CIERRE DE LA SESIÓN

No habiendo más asuntos que tratar, el Presidente declara concluida la sesión a las __________ horas. La presente acta es aprobada en la misma sesión.

VIII. CERTIFICACIÓN

Yo, __________, en mi calidad de Secretario/a de la Junta General de __________, CERTIFICO que la presente acta recoge fielmente las deliberaciones y resoluciones adoptadas, y que la transformación resuelta cumple con los requisitos establecidos en los artículos 345 y 346 de la Ley de Compañías del Ecuador.

| | | |---|---| | PRESIDENTE DE LA JUNTA | SECRETARIO/A DE LA JUNTA | | | | | _________________________ | _________________________ | | Nombre: __________________ | Nombre: __________________ | | C.I.: ____________________ | C.I.: ____________________ | | Firma: ___________________ | Firma: ___________________ |

ACCIONISTAS / SOCIOS PRESENTES:

| Nombre | C.I. / RUC | % Capital | Voto | Firma | |---|---|---|---|---| | __________ | __________ | __________ % | [A favor / En contra / Abstención] | __________ | | __________ | __________ | __________ % | [A favor / En contra / Abstención] | __________ | | __________ | __________ | __________ % | [A favor / En contra / Abstención] | __________ |

Nota: La transformación de tipo societario requiere la aprobación de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros y la inscripción de la escritura pública en el Registro Mercantil correspondiente, conforme a los artículos 345 y 346 de la Ley de Compañías del Ecuador. Se deberá publicar el extracto de la escritura de transformación en el Registro Oficial, de conformidad con los requisitos establecidos por la SCVS.

Acta de Transformación de Tipo Societario